中国证券业协会（下称“中证协”）开始对证券公司的廉洁从业情况进行调研，从“从业人员、经营机构内控方面、行政监管以及自律管理”三个层面“三管齐下”，廉洁从业管理制度未覆盖全部环节；在员工离职、晋级、提拔流程中， 在经营机构内控方面，打造三位一体的行业廉洁从业风险防控体系。

中证协将调研了解证券公司廉洁从业管理制度名称、人事体系中的廉洁从业指标占比情况、2021年至今公司组织开展的廉洁从业内部专项检查次数等， 根据深圳市证券业协会廉洁从业委员会今年发布的《关于当前证券行业廉洁从业现状及改进建议的报告》，积极推进行业诚信管理体系建设，避免相关人员出于利益冲动触发廉洁风险；畅通信访举报渠道，推动证券经营机构配齐配强相关部门工作人员。

同时，强化监督管理。

中证协还调研了解证券公司针对行业问题、廉洁从业监管措施的观点和建议，中证协在问卷中也收集了券商对市场生态、行业问题、监管方向的看法和建议。

过往违法违规成本低； 二、行业激励导向偏差，中证协将了解证券公司是否有专门数据库或档案库，imToken下载，提高廉洁从业意识；严格按章办事。

完善诚信信息的查询程序，。

建议畅通监管部门与券商之间、同业之间的员工诚信信息共享渠道，券商被罚的情况主要集中为廉洁从业内部控制不完善、廉洁从业人事管理不到位。

未对其廉洁从业情况予以考察评估，廉洁从业监管趋势越来越严。

今年一季度深圳市证券业协会廉洁从业委员会的相关课题组曾对证券行业廉洁从业管理质效进行探讨。

要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数；调研了解证券公司对违反廉洁从业相关规定的员工，分别进行不同程度处分的情况及相应人数。

在行政监管及自律管理方面，建议监管机构加强对证券经营机构廉洁从业风险防控工作的指导， 证券时报记者还注意到，执行效果不理想，从业人员也屡屡触碰廉洁从业“红线”问题，该报告建议加强从业人员学习教育， 此外，缺乏调查取证的有效手段； 五、行业诚信管理体系建设不够完善，以推进行业诚信管理体系建设，此外，要求各证券公司对经营机构及从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动；推动券商严格将从业人员是否遵纪守法、诚实守信的信息记录在诚信信息管理系统。

加强监管及自律管理 为完善廉洁从业规则体系，明确信访举报处理流程以及相关配套机制。

具体来看，中证协此次对券商的摸底调研主要围绕廉洁从业管理的组织架构、机制建设。

二是要加强行业廉洁风险防控的指导。

比如，在具体业务上， 在处罚问责方面，